Define o caminho percorrido pela Comissão de Valores Mobiliários que, mesmo antes da promulgação da Lei de Lavagem, editou importantes normas para a identificação de clientes e vem, ao longo dos últimos 5 anos, buscando se aperfeiçoar no combate aos ilícitos financeiros que encontram brechas no mercado de capitais. Analisa as normas mais importantes para o fiel cumprimento da Lei 9.613/98, ressaltando em cada texto, o que mais se coaduna com o combate ao crime de lavagem de dinheiro.